上证报证券网讯（卢伊记者徐蔚）近日日照铝皮保温，上海证监局连发3张警示函要领决定，直指“飞单”违纪四肢。上海证监局暗示，金融街证券（原恒泰证券）商业部职工葛飞龙、沈迪卿、张晓英在介销售非公司代销居品并赚钱。依据关系法例，上海证监局决定对三东说念主以及商业部采选出具警示函要领。

这并非金融街证券次因“飞单”四肢被警示，监管此前已明确条款其在2026年技艺每3个月开展次里面规检查。“飞单”的荒谬是警示函，开年以来监管利剑悬，捏续加大警示力度，旨在倒逼券商强化规处置、程序计较四肢日照铝皮保温。

2026年例“飞单”案例

1月28日，上海证监局麇集知道的警示函显现，葛飞龙、沈迪卿、张晓英三东说念主在金融街证券上海虹口区飞虹路证券商业部（以下简称商业部）从业技艺日照铝皮保温，存在向投资者介销售非公司代销的居品，并从中获得失当利益的四肢。

从业东说念主员违纪，所处机构也难辞其咎。上海证监局指出，上述3名从业东说念主员的违纪四肢，反馈出金融街证券上海虹口区飞虹路证券商业部未能严格程序职工执业四肢，规处置不到位。依据关系法例，该商业部及3名从业东说念主员被采选出具警示函的监管要领。

上证报记者查询中证协从业东说念主员基本信息公示系统发现日照铝皮保温，暂葛飞龙、沈迪卿、张晓英三东说念主的执业登记记载。

机构被条款每3个月提交规陈述

“飞单”违纪四肢指机构职工暗自介销售未经审批的三居品，并从中谋取失当利益。记者梳剃头现，金融街证券此前已屡次因规破绽被出具警示函，监管条款其增多里面规检查频次并提交陈述，管道保温施工捏续强化问责。

2025年12月31日，内蒙古证监局、广东证监局就金融街证券规问题同步发布警示函。

广东证监局暗示，金融街证券潮州熙泰通衢证券商业部职工卢铭斌从业技艺，存在向投资者销售非公司代销居品并从中获得失当利益，以及快活保本保收益的四肢。凭证关系法例，广东证监局决定对该商业部采选出具警示函要领，卢铭斌被采选监管语言要领。

同日，内蒙古证监局知道的警示函显现，金融街证券牙克石青松路证券商业部职工鲁文龙、鑫、丽虹向客户介并销售北京恒泰普惠信息劳动有限公司等平台的居品。

依据关系法例，除对上述三东说念主采选出具警示函要领除外，内蒙古证监局条款金融街证券在收到监督处置要领后3个月内完成整改。在2026年1月至2026年12月技艺，每3个月开展次里面规检查，凭证检查情况不断完善规处置轨制和里面戒指要领，加强东说念主员处置，范和戒指风险，并在每次检查后10个责任日内报送规检查陈述。

“飞单”的荒谬是警示函。违纪四肢屡禁不啻，是内控破绽、说念德风险以及追诽谤题等多重成分换取的效果。开年以来监管利剑悬，捏续加大警示及处罚力度，旨在倒逼券商强化规处置、程序计较四肢，从而切实保护投资者权柄，爱戴阛阓持重开动。